Tagarchief: SIRA

DNB publiceert factsheet met antwoorden op veelgestelde vragen inzake Wtt 2018

Op 24 oktober jl. publiceerde DNB een factsheet met antwoorden op veel gestelde vragen. Lees de aankondiging en de factsheet. Onderwerpen van de factsheet: De invulling van de compliancefunctie Het inzichtelijk maken van de werkzaamheden door de compliancefunctie De functiescheiding … Lees verder

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Trustkantoren | Tags: , , , , | Een reactie plaatsen

Bestrijding van criminaliteit met procesbeschrijvingen | AFM over SIRA | Wwft

Van de tekentafels van accountantstoezichthouder AFM kwamen deze maand aanbevelingen (‘handvatten’) voor accountantsorganisaties inzake de Systematische Integriteitsrisico Analyse (SIRA), die op grond van de accountantsregelgeving verplicht is en ook de Wwft dient te omvatten. Opvallend aan de AFM-publicatie is dat … Lees verder

Geplaatst in Dienstverlening - juridisch financieel [advocaten, accountants, belastingadviseurs e.d.], Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft | Tags: , , , | Een reactie plaatsen

Nieuwsbrief DNB met onder meer SIRA, compliancerapportages, de FATF guidance en de uitkomsten van het onderzoek naar beheersing van fiscale risico’s

Op 11 september jl. heeft DNB een nieuwsbrief voor trustkantoren uitgebracht. Artikelen: Betere SIRA met concrete scenario’s, over de Systematische Integriteitsrisico Analyse (SIRA), een fenomeen waarvan in het financiële toezicht en de criminaliteitsbestrijding veel effect wordt verwacht. Compliancefunctie minder effectief … Lees verder

Geplaatst in Belastingrecht, Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft, Trustkantoren | Tags: , , , , , , | Een reactie plaatsen

Nieuwsbrief DNB voor trustkantoren

Op 31 oktober 2018 heeft DNB een nieuwsbrief voor trustkantoren uitgebracht. Thema’s: Cijfers en trends in de trustsector: tot blijdschap van DNB daalt het aantal trustkantoren en doelvennootschappen. Resultaten onderzoek ‘SIRA in de praktijk’: Uit onderzoek naar de implementatie van … Lees verder

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft, Trustkantoren | Tags: , , , , | Een reactie plaatsen

Wwft-bureaucratie | risicoprofiel per klant | hoog tijd voor wetenschappelijk onderzoek

Naleving van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) levert omvangrijke bureaucratische lasten op voor alle ondernemers die onder deze wet vallen, zoals handelaren, makelaars, domicilieverleners, verhuurders van safes, juridisch adviseurs en administratiekantoren. Zie voor een … Lees verder

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft | Tags: , , , | 2 reacties

Overschrijven

Er is geen sector die beter is in overschrijven dan de financiële sector. Dat geldt zowel voor de ondernemingen als voor de overheid. Ik volg het onderwerp witwasbestrijding, onder meer omdat ik me afvraag wat het MKB moet met allerlei … Lees verder

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft | Tags: , , , , , , | Een reactie plaatsen

One-size-fits-all in de criminaliteitsbestrijding | AFM adviseert accountantskantoren uitingen van de IMF te lezen

Voor Accountancy Vanmorgen schreef ik onderstaand blogbericht, dat door het tijdschrift op 24 november jl. hier is gepubliceerd. In het Nederlandse financiële toezicht spreiden de toezichthouders, zoals De Nederlandsche Bank (DNB), Autoriteit Financiële Markten (AFM) en Bureau Financieel Toezicht (BFT) weinig … Lees verder

Geplaatst in Dienstverlening - juridisch financieel [advocaten, accountants, belastingadviseurs e.d.], Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft | Tags: , , , , , , , , | Een reactie plaatsen

Systematische integriteitrisicoanalyse voor iedereen

Degenen die interesse hebben voor de toekomst van het toezicht, doen er goed aan de nieuwste nieuwsbrief van De Nederlandsche Bank (DNB) voor trustkantoren te lezen. Daarin staat het nodige over de naleving van de sanctieregelgeving, melding van ongebruikelijke transacties … Lees verder

Geplaatst in Belastingrecht, Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft, Trustkantoren | Tags: , , , , | Een reactie plaatsen