Tagarchief: naming & shaming

Incompleet CCV-onderzoek naar Wwft-naleving door makelaars

In opdracht van Centrum voor Criminaliteitspreventie en Veiligheid (CCV) werd onderzoek gedaan naar de Wwft-naleving door makelaars, wat leidde tot een rapport opgesteld door M. Cassée en M. Prinsen [1]. Het is jammer dat het onderzoek zo’n beperkte opzet had. … Lees verder

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft | Tags: , , , , , | Een reactie plaatsen

Een nieuwe stok om mee te slaan | naming & shaming in de sanctieregelgeving

De kerngedachte achter veel wetgeving afkomstig van het Ministerie van Financiën is dat ondernemers zich niet vrijwillig maatschappelijk  betamelijk gedragen en dat er altijd zware sancties en naming & shaming nodig zijn om ondernemers tot fatsoen te dwingen. Datzelfde Ministerie … Lees verder

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft, Sanctieregels | Tags: , , , , | Een reactie plaatsen

DNB geeft aanwijzing aan een trustkantoor | Wtt 2018

DNB maakte op 4 februari bekend dat een aanwijzing is gegeven aan een trustkantoor. De bekendmaking past in trend van naming & shaming van ondernemingen in de financiële sector. Het bericht zoals op 4 februari bekend werd gemaakt luidde: DNB … Lees verder

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft, Trustkantoren | Tags: , , | Een reactie plaatsen

Nieuwsbrief DNB voor trustkantoren

Op 31 oktober 2018 heeft DNB een nieuwsbrief voor trustkantoren uitgebracht. Thema’s: Cijfers en trends in de trustsector: tot blijdschap van DNB daalt het aantal trustkantoren en doelvennootschappen. Resultaten onderzoek ‘SIRA in de praktijk’: Uit onderzoek naar de implementatie van … Lees verder

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft, Trustkantoren | Tags: , , , , | Een reactie plaatsen

Digitale toekomst op Platform O

Degenen die zich voor de digitale toekomst interesseren kunnen op Platform O artikelen over diverse onderwerpen vinden. Interessante recente artikelen zijn onder meer: Crisismanagement bij datalek gemeente Medemblik Operatie digitale overheid Waarheidsvinding met Artificial Intelligence en Big Data? Het ontmaskeren van … Lees verder

Geplaatst in Bestuursrecht, ICT, privacy, e-commerce | Tags: , , , , , | Een reactie plaatsen

Mogelijkheden naming & shaming door DNB en AFM worden uitgebreid

Onder de titel “Wet transparant toezicht financiële markten” is op 20 juni jl.  een consultatie gestart over wijzigingen in de Wft. Transparant? Transparant betekent hier niet dat DNB en AFM beter verantwoording afleggen over hoe zij hun taken (regelgeving, toezicht … Lees verder

Geplaatst in Bestuurlijke sancties, Financieel recht, onder meer Wft, Wtt | Tags: , , , , , | Een reactie plaatsen

A new ‘naming and shaming’ regime for financial markets: striking a balance

Jouke Tegelaar wrote for Leiden Law Blog: A new ‘naming and shaming’ regime for financial markets: striking a balance Al eerder schreef ik over naming & shaming, onder meer dat het een trend is in het toezicht. Zorgelijk is dat deze sanctie zonder … Lees verder

Geplaatst in Bestuurlijke sancties, English - posts in English on this blog, Financieel recht, onder meer Wft, Wtt | Tags: | Een reactie plaatsen

Beroepsverbod voor accountants in consultatievoorstel Implementatiewet richtlijn en verordening wettelijke controles jaarrekeningen

Op het weblog over modernisering van het ondernemingsrecht publiceerde ik het artikel ‘Consultatievoorstel Implementatiewet richtlijn en verordening wettelijke controles jaarrekeningen introduceert nieuw beroepsverbod‘. Daarin signaleer ik dat het consultatievoorstel de mogelijkheid van een beroepsverbod voor accountants introduceert, zowel inzake functies … Lees verder

Geplaatst in Bestuur en toezicht bij rechtspersonen, Dienstverlening - juridisch financieel [advocaten, accountants, belastingadviseurs e.d.], Fraude, witwasbestrijding, Wwft, Jaarverslaggeving | Tags: , , , | Een reactie plaatsen

DNB krijgt grotere bevoegdheden op het gebied van “naming and shaming”

Uit de wetgevingsbrief van de minister van financiën van 15 juli 2014 (wetgevingsbrief op het terrein van de financiële markten) blijkt dat de minister gehoor zal gaan geven aan het verzoek van DNB om meer naming & shaming mogelijk te … Lees verder

Geplaatst in Bestuurlijke boete, Bestuurlijke sancties, Financieel recht, onder meer Wft, Wtt | Tags: , , , , , | 1 reactie

Naming & shaming is een trend / AFM vraagt om naming / AFM-rapport over de kwaliteit van beleggingsdienstverlening

Vorige maand schreef ik dat naming & shaming een trend is. Dat wordt ook geïllustreerd door een onlangs gevoerde discussie naar aanleiding van een AFM-rapport. Peter Verhaar schreef in een column voor BNR dat de namen wel in het rapport … Lees verder

Geplaatst in Bestuurlijke sancties, Bestuursrecht, Financieel recht, onder meer Wft, Wtt | Tags: , , , , | Een reactie plaatsen