Op 24 oktober jl. publiceerde DNB een factsheet met antwoorden op veel gestelde vragen. Lees de aankondiging en de factsheet.

Onderwerpen van de factsheet:

• De invulling van de compliancefunctie
• Het inzichtelijk maken van de werkzaamheden door de compliancefunctie
• De functiescheiding tussen audit en compliance voor beleidsbepalers
• De kwalificatie van een volmacht als trustdienst
• Vergunningplichtige dienstverlening ten aanzien van postadres of bezoekadres en aanvullende werkzaamheden
• Het acceptatiememorandum, en het verschil met de integriteitsrisicoanalyse
• Het verschil tussen ‘vaststellen’ en ‘zoveel mogelijk met zekerheid vaststellen’
• De nieuwe wettelijke eis van het opstellen van een transactieprofiel
• De begrippen ‘specifieke kenmerken’ of ‘naar categorie is omschreven’ waaraan een trust of een soortgelijke juridische constructie moet voldoen
• Het wijzigen van de begunstigde van een trust en de eis van de voorafgaande informatieplicht aan het trustkantoor
• Het begrip ‘eerste gelegenheid’ in de overgangsbepaling ten aanzien van het dienstverleningsdossier met het oog op de verscherpte eisen in de Wtt 2018
• De publicatieplicht van Wtt-overtredingen
• Het uitwisselen van informatie tussen trustkantoren over dienstverlening aan cliënten en/of doelvennootschappen

Dit bericht verscheen eerder op de site van Compliance Platform Trustkantoren.