Category Archives: Financieel recht, onder meer Wft, Wtt

“Compliance: Kontrolle erfordert Augenmaß”, Deutscher Industrie- und Handelskammertag (DIHK) over de compliance mode in Duitsland

Geplaatst op 13 maart 2013 door Ellen Timmer

Nederland is niet het enige land waar kleine en middelgrote ondernemers te maken krijgen met toezichtregels en toezichtbureaucratie. Onderstaand het bericht dat op 7 maart jl. door de Deutscher Industrie- und Handelskammertag (DIHK) is gepubliceerd en dat illustreert dat de … Lees verder →

Geplaatst in Bestuursrecht, Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft | Tags: , , , | Plaats een reactie

Vooralsnog geen Wft-vergunning nodig voor doorgeven loon en/of salarisgegevens, aldus AFM

Geplaatst op 13 februari 2013 door Ellen Timmer

Enige tijd geleden signaleerde ik in een artikel voor AccountancyNieuws (zie ook dit bericht) dat het begrip “pensioenadvisering” door de AFM heel erg ruim werd uitgelegd. In het artikel voor AccountancyNieuws verbaasde ik me over de adviezen die accountants- en … Lees verder →

Geplaatst in Bestuursrecht, Dienstverlening - juridisch financieel [advocaten, accountants, belastingadviseurs e.d.], Financieel recht, onder meer Wft, Wtt | Tags: , , | Plaats een reactie

Bijeenkomst Compliance Platform Trustkantoren op 24 januari 2013, thema: de consequenties voor de trustbranche van de flex-bv en wet bestuur & toezicht

Geplaatst op 22 januari 2013 door Ellen Timmer

Tijdens een door het Compliance Platform Trustkantoren georganiseerde bijeenkomst op 24 januari a.s. houd ik een inleiding over de “De consequenties voor de trustbranche van de Flex BV en de wet bestuur & toezicht”. Meer informatie over de bijeenkomst is … Lees verder →

Geplaatst in Bestuur en toezicht bij rechtspersonen, Bestuurdersaansprakelijkheid, Evenementen, Flexibilisering van het bv-recht, Rechtspersonenrecht, Trustkantoren | Tags: , , | Plaats een reactie

Belangrijke wijzigingen antiwitwaswet (Wwft) op 1 januari 2013 in werking getreden – informatieblad FIU-Nederland

Geplaatst op 8 januari 2013 door Ellen Timmer

Op 1 januari 2013 zijn een groot aantal wijzigingen in de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) in werking getreden. Ondernemers die onder deze wet vallen – en dat zijn er vele – doen er goed … Lees verder →

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft | Tags: , , , | Plaats een reactie

De medewerker van De Nederlandsche Bank die 1,25 miljoen euro stal is bij verstek tot vier jaar gevangenisstraf veroordeeld

Geplaatst op 3 januari 2013 door Ellen Timmer

Uit een bericht op rechtspraak.nl blijkt dat de stelende DNB-medewerker door de rechtbank is veroordeeld. Vier jaar voor diefstal van 1,25 miljoen euro van DNB  Amsterdam, 24-12-2012  De rechtbank Amsterdam heeft een 43-jarige medewerker van De Nederlandsche Bank bij verstek … Lees verder →

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft, Strafrecht | Tags: , | Plaats een reactie

Pas op met het laten kopiëren van het identiteitsbewijs (artikel Lucassen en Dousi in V&O)

Geplaatst op 21 december 2012 door Ellen Timmer

Vanwege de wettelijke eisen tot identificatie, maar ook omdat bij het aangaan van contracten vaak identificatie nodig is, worden identiteitsbewijzen veelvuldig gekopieerd met grote risico’s voor de houders van die ID-bewijzen. Naar aanleiding van een bericht van de toezichthouder heb … Lees verder →

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft, ICT, privacy, e-commerce | Tags: , , , | 1 reactie

Trustkantoren onderschatten risico’s bij consultancydiensten, het bericht van DNB en de reacties van de pers

Geplaatst op 20 december 2012 door Ellen Timmer

Onder de titel “Trustkantoren onderschatten risico’s bij consultancydiensten” heeft DNB op 3 december 2012 een bericht verspreid over de cliëntendossiers van trustkantoren. Het bericht luidt: Nieuwsbericht Datum 3 december 2012 Trustkantoren moeten extra aandacht besteden aan het cliëntendossier van de … Lees verder →

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft, Trustkantoren | Tags: , | Plaats een reactie

Niet alles is toegestaan bij de internationale sanctieregels | Hoge Raad 14 december 2012 over de Sanctieregeling Iran (kennisembargo)

Geplaatst op 20 december 2012 door Ellen Timmer

Degenen die actief zijn in de internationale handel kunnen te maken krijgen met de internationale sanctieregels. De sanctieregels strekken heel ver, zodat een ondernemer die handelt met landen waarvoor de sanctieregels gelden, bijvoorbeeld in het in het Midden Oosten, zich … Lees verder →

Geplaatst in Bestuursrecht, Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Internationale handel, Sanctieregels | Tags: , | Plaats een reactie

Informatieuitwisseling binnen het Financieel Expertise Centrum

Geplaatst op 17 december 2012 door Ellen Timmer

Het Financieel Expertise Centrum (FEC) is een samenwerkingsverband tussen verschillende autoriteiten binnen de financiële sector, actief op het gebied van toezicht, controle, opsporing en vervolging. Op dit moment zijn de partners: de Algemene Inlichtingen- en Veiligheidsdienst (AIVD), de Autoriteit Financiële … Lees verder →

Geplaatst in Bestuursrecht, Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft | Tags: , | Plaats een reactie

Wft-vergunning nodig voor opsturen persoonsgegevens aan verzekeraar? Over de grens tussen wel/niet pensioenadvies

Geplaatst op 30 november 2012 door Ellen Timmer

Naar aanleiding van mijn artikel in AccountancyNieuws over de Wft-vergunningplicht als er gegevens aan een verzekeraar worden opgestuurd, kreeg ik een aantal reacties. Dat was voor mij, na overleg met Frans Heitling van AccountancyNieuws, om een discussie in de AccountancyNieuws … Lees verder →

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt | Tags: , , , , , , | Plaats een reactie