Tag Archives: AFM

Vertrouwelijke behandeling beroepsprocedures in personentoetsingszaken

Geplaatst op 28 maart 2017 door Ellen Timmer

Het jaarlijkse rondje wetgevingswensen van AFM en DNB is weer geweest. Één van de onderwerpen die daarbij aan de orde komt, is de rechtsbescherming van natuurlijke personen, die door de toezichthouders worden getoetst (personentoetsing). DNB schrijft: Vertrouwelijke behandeling beroepsprocedures in … Lees verder →

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt | Tags: , , , , , , , | Plaats een reactie

Rechtsbescherming in het financiële recht | accountants

Geplaatst op 31 januari 2017 door Ellen Timmer

Het financiële recht dijt enorm snel uit en creëert een grote hoeveelheid regels. Één van de beroepsgroepen die hiermee te maken krijgt, is de beroepsgroep van de accountants. Vandaag is een brief bekend gemaakt waarin de accountantsregelgeving wordt besproken en … Lees verder →

Geplaatst in Bestuurlijke boete, Bestuurlijke sancties, Dienstverlening - juridisch financieel [advocaten, accountants, belastingadviseurs e.d.], Financieel recht, onder meer Wft, Wtt | Tags: , , | Plaats een reactie

AFM maakt good practices Wwft bekend voor beleggingsondernemingen die zich richten op particuliere beleggers

Geplaatst op 29 oktober 2016 door Ellen Timmer

Op 25 oktober publiceerde de AFM het bericht “Nieuwe handvatten AFM helpen witwassen voorkomen“. Daarin deelt de AFM mee dat de organisatie naar aanleiding van een themaonderzoek good practices heeft geformuleerd voor beleggingsondernemingen die zich richten op particuliere beleggers. Deze good … Lees verder →

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft | Tags: , | Plaats een reactie

Wetgevingswensen financiële toezichthouders | fintech, klokkenluiders, personentoetsing, kwaliteitsrekening, Wwft

Geplaatst op 21 juli 2016 door Ellen Timmer

Op 12 juli jl. heeft de minister van financiën de brieven met wetgevingswensen van DNB en AFM bekend gemaakt, alsmede de ministeriële reactie op die wensen. Hierna een greep uit de onderwerpen die aan bod komen. Fintech leidt tot nieuwe toezichtvragen … Lees verder →

Geplaatst in Dienstverlening - juridisch financieel [advocaten, accountants, belastingadviseurs e.d.], Financieel recht, onder meer Wft, Wtt | Tags: , , , , , | Plaats een reactie

Corruptiebestrijding door accountants | consultatie NBA, wetgevingswensen AFM

Geplaatst op 20 juli 2016 door Ellen Timmer

In december 2015 signaleerde ik de consultatie die accountantsorganisatie NBA hield over een NBA-handreiking over corruptie en in maart schreef ik over de reactie van toezichthouder AFM. Inmiddels houdt de NBA een tweede consultatie over een aangepaste versie van de handreiking over … Lees verder →

Geplaatst in Dienstverlening - juridisch financieel [advocaten, accountants, belastingadviseurs e.d.], Fraude, witwasbestrijding, Wwft | Tags: , , , , , | Plaats een reactie

Geen beleidsregel over incidenten door AFM

Geplaatst op 19 juli 2016 door Ellen Timmer

Vorig jaar schreef ik over de beleidsregel incidenten, waarover de Autoriteit Financiële Markten (AFM) een consultatie hield. Aan die consultatie heb ik mee gedaan. Tot mijn genoegen blijkt de AFM de deelnemers aan de consultatie (het zijn er vijftien geweest) ook individueel te informeren over … Lees verder →

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt | Tags: , , | Plaats een reactie

Gemiste kans om rechtsbescherming in het financiële recht te verbeteren | amendement verworpen over oplegging sanctie door de rechter in plaats van door AFM

Geplaatst op 29 juni 2016 door Ellen Timmer

Al eerder besteedde ik aandacht aan de achterblijvende rechtsbescherming in het financiële recht. Het komt vaak voor dat één bestuursorgaan meerdere ‘petten’ heeft, nl. zowel de regels stelt, toezicht houdt als sancties oplegt, onder meer in de Wet op het financieel toezicht, de Wet … Lees verder →

Geplaatst in Bestuurlijke sancties, Dienstverlening - juridisch financieel [advocaten, accountants, belastingadviseurs e.d.], Financieel recht, onder meer Wft, Wtt | Tags: , , , | Plaats een reactie

Mogelijkheden naming & shaming door DNB en AFM worden uitgebreid

Geplaatst op 22 juni 2016 door Ellen Timmer

Onder de titel “Wet transparant toezicht financiële markten” is op 20 juni jl.  een consultatie gestart over wijzigingen in de Wft. Transparant? Transparant betekent hier niet dat DNB en AFM beter verantwoording afleggen over hoe zij hun taken (regelgeving, toezicht … Lees verder →

Geplaatst in Bestuurlijke sancties, Financieel recht, onder meer Wft, Wtt | Tags: , , , , , | Plaats een reactie

Evaluatiecommissie personentoetsing door DNB en AFM

Geplaatst op 5 juni 2016 door Ellen Timmer

Op de website van de AFM is op 18 mei jl. een bericht verschenen over de evaluatiecommissie die de personentoetsing door DNB en AFM gaat evalueren: DNB en de AFM benoemen externe evaluatiecommissie toetsingsproces DNB en de AFM hebben een externe … Lees verder →

Geplaatst in Bestuur en toezicht bij rechtspersonen, Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft | Tags: , , | Plaats een reactie

Corruptiebestrijding door accountants en andere ondernemers – deel 2

Geplaatst op 16 maart 2016 door Ellen Timmer

Al eerder schreef ik dat corruptiebestrijding makkelijker is gezegd dan gedaan. Inmiddels is er een vervolg: op 9 maart 2016 maakte de AFM, toezichthouder voor de accountants, bekend dat accountants meer aandacht aan corruptie moeten besteden. Lees “AFM vraagt aandacht … Lees verder →

Geplaatst in Dienstverlening - juridisch financieel [advocaten, accountants, belastingadviseurs e.d.], Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft | Tags: , , | Plaats een reactie