Tag Archives: DNB

Nieuwsbrief trustkantoren DNB met onder meer definitieve versie brochure transactiemonitoring

Geplaatst op 30 maart 2017 door Ellen Timmer

Op de site van Compliance Platform Trustkantoren is mijn signalering van de nieuwsbrief van DNB te vinden. Een van de interessante items is dat de definitieve versie van de brochure transactiemonitoring is uitgebracht.

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft, Trustkantoren | Tags: , | Plaats een reactie

Vertrouwelijke behandeling beroepsprocedures in personentoetsingszaken

Geplaatst op 28 maart 2017 door Ellen Timmer

Het jaarlijkse rondje wetgevingswensen van AFM en DNB is weer geweest. Één van de onderwerpen die daarbij aan de orde komt, is de rechtsbescherming van natuurlijke personen, die door de toezichthouders worden getoetst (personentoetsing). DNB schrijft: Vertrouwelijke behandeling beroepsprocedures in … Lees verder →

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt | Tags: , , , , , , , | Plaats een reactie

DNB vraagt persoonsgegevens bij aanmelding bijeenkomst personentoetsing op 27 september 2016 | Wbp

Geplaatst op 2 september 2016 door Ellen Timmer

DNB organiseert op 27 september 2016 weer een informatiebijeenkomst over personentoetsing, zo blijkt uit artikelen (1, 2) in nieuwsbrieven voor betaalinstellingen en verzekeraars. Deze bijeenkomst staat ook open voor andere instellingen onder toezicht van DNB. Meer informatie is te vinden … Lees verder →

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, ICT, privacy, e-commerce | Tags: , , , | Plaats een reactie

DNB publiceert handreiking Sanctiewet voor specifieke doelgroep

Geplaatst op 29 juli 2016 door Ellen Timmer

Via een bericht van de Pensioenfederatie ontdekte ik dat dat DNB een handreiking Sanctiewet voor pensioenfondsen heeft uitgebracht, die hier is te vinden. Daarin wordt aandacht aan de specifieke omstandigheden van pensioenfondsen besteed. Ook voor andere ondernemingen die met de Sanctiewet te … Lees verder →

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Sanctieregels | Tags: , , , | Plaats een reactie

Wetgevingswensen financiële toezichthouders | fintech, klokkenluiders, personentoetsing, kwaliteitsrekening, Wwft

Geplaatst op 21 juli 2016 door Ellen Timmer

Op 12 juli jl. heeft de minister van financiën de brieven met wetgevingswensen van DNB en AFM bekend gemaakt, alsmede de ministeriële reactie op die wensen. Hierna een greep uit de onderwerpen die aan bod komen. Fintech leidt tot nieuwe toezichtvragen … Lees verder →

Geplaatst in Dienstverlening - juridisch financieel [advocaten, accountants, belastingadviseurs e.d.], Financieel recht, onder meer Wft, Wtt | Tags: , , , , , | Plaats een reactie

Gemiste kans om rechtsbescherming in het financiële recht te verbeteren | amendement verworpen over oplegging sanctie door de rechter in plaats van door AFM

Geplaatst op 29 juni 2016 door Ellen Timmer

Al eerder besteedde ik aandacht aan de achterblijvende rechtsbescherming in het financiële recht. Het komt vaak voor dat één bestuursorgaan meerdere ‘petten’ heeft, nl. zowel de regels stelt, toezicht houdt als sancties oplegt, onder meer in de Wet op het financieel toezicht, de Wet … Lees verder →

Geplaatst in Bestuurlijke sancties, Dienstverlening - juridisch financieel [advocaten, accountants, belastingadviseurs e.d.], Financieel recht, onder meer Wft, Wtt | Tags: , , , | Plaats een reactie

Mogelijkheden naming & shaming door DNB en AFM worden uitgebreid

Geplaatst op 22 juni 2016 door Ellen Timmer

Onder de titel “Wet transparant toezicht financiële markten” is op 20 juni jl.  een consultatie gestart over wijzigingen in de Wft. Transparant? Transparant betekent hier niet dat DNB en AFM beter verantwoording afleggen over hoe zij hun taken (regelgeving, toezicht … Lees verder →

Geplaatst in Bestuurlijke sancties, Financieel recht, onder meer Wft, Wtt | Tags: , , , , , | Plaats een reactie

Bijeenkomst DNB over personentoetsing

Geplaatst op 5 juni 2016 door Ellen Timmer

DNB laat op 31 mei 2016 in de nieuwsbrief pensioenen weten dat op 9 juni a.s. een bijeenkomst over personentoetsing plaats vindt, gericht op alle onder toezicht staande instellingen: Informatiebijeenkomst en brochure over toetsingen Nieuwsbericht 31 mei 2016 Op 9 … Lees verder →

Geplaatst in Bestuur en toezicht bij rechtspersonen, Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft, Trustkantoren | Tags: , | Plaats een reactie

Evaluatiecommissie personentoetsing door DNB en AFM

Geplaatst op 5 juni 2016 door Ellen Timmer

Op de website van de AFM is op 18 mei jl. een bericht verschenen over de evaluatiecommissie die de personentoetsing door DNB en AFM gaat evalueren: DNB en de AFM benoemen externe evaluatiecommissie toetsingsproces DNB en de AFM hebben een externe … Lees verder →

Geplaatst in Bestuur en toezicht bij rechtspersonen, Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft | Tags: , , | Plaats een reactie

Herkennen van terrorismefinanciering

Geplaatst op 27 mei 2016 door Ellen Timmer

Terrorismefinanciering schijnt herkend te kunnen worden, aldus de toezichthouders van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft), zoals De Nederlandsche Bank (DNB). DNB laat in de laatste nieuwsbrief voor betaalinstellingen weten dat volgens de organisaties die samenwerken binnen het … Lees verder →

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft | Tags: , , , , | Plaats een reactie