Tag Archives: DNB

Misverstanden over toetsing van beleidsbepalers door DNB

Geplaatst op 27 augustus 2014 door Ellen Timmer

DNB schreef in de nieuwsbrief voor verzekeraars over de misverstanden bij toetsing van beleidsbepalers. Deze informatie kan ook voor andere ondernemingen die onder toezicht van DNB staan nuttig zijn. Onderstaand volgt de tekst van het bericht. Misverstanden over toetsingen Nieuwsbericht 26 … Lees verder →

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt | Tags: , , | Plaats een reactie

DNB: “De Sanctiewet: de financiële sector als poortwachter”

Geplaatst op 5 augustus 2014 door Ellen Timmer

DNB heeft vandaag een bericht over de Sanctiewet gepubliceerd, waarin uitleg wordt gegeven over de betekenis van deze wet. DNB vat de betekenis van de wet als volgt samen: De meest voorkomende sancties zijn wapenembargo’s en handelsrestricties, reis- en visumrestricties … Lees verder →

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Sanctieregels | Tags: | Plaats een reactie

DNB krijgt grotere bevoegdheden op het gebied van “naming and shaming”

Geplaatst op 25 juli 2014 door Ellen Timmer

Uit de wetgevingsbrief van de minister van financiën van 15 juli 2014 (wetgevingsbrief op het terrein van de financiële markten) blijkt dat de minister gehoor zal gaan geven aan het verzoek van DNB om meer naming & shaming mogelijk te … Lees verder →

Geplaatst in Bestuurlijke boete, Bestuurlijke sancties, Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Sanctieregels | Tags: , , , , , | 1 reactie

Wederom boete opgelegd aan pensioenfonds [1]

Geplaatst op 24 juli 2014 door Ellen Timmer

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) en De Nederlandsche Bank (DNB) leggen regelmatig sancties op, die via nieuwsberichten algemeen bekend worden gemaakt. Meestal betreft het plaatboefjes van allerlei bedenkelijk allooi. Maar soms zitten er ook ‘gewone’ instellingen tussen, waar achter ik goedwillende … Lees verder →

Geplaatst in Bestuurlijke boete, Financieel recht, onder meer Wft, Wtt | Tags: , , | Plaats een reactie

DNB legt boete op aan verzekeraar wegens onrechtmatige privétransacties en onvoldoende functiescheiding

Geplaatst op 24 juni 2014 door Ellen Timmer

Op 24 juni 2014 maakte De Nederlandsche Bank bekend dat er een boete is opgelegd aan een verzekeringsmaatschappij, HDI-Gerling Verzekeringen N.V. (“HDI”), wegens niet-naleving van integriteitsregels. Een dergelijk boetebericht is niet interessant vanwege de algemeenheden die er in staan, zoals DNB … Lees verder →

Geplaatst in Bestuurlijke boete, Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft | Tags: , , , | Plaats een reactie

Te laat indienen financiële gegevens door pensioenfondsen leidt tot oplegging bestuurlijke boete door DNB en openbaarmaking

Geplaatst op 18 juni 2014 door Ellen Timmer

DNB heeft gisteren bekend gemaakt dat aan twee pensioenfondsen bestuurlijke boetes zijn opgelegd wegens het te laat inleveren van gegevens. Het betreft: Stichting Pensioenfonds Loodswezen (boete van EUR 17.500), meer informatie hier Stichting Pensioenfonds Transmark (boete van EUR 13.750), meer informatie … Lees verder →

Geplaatst in Bestuurlijke boete, Financieel recht, onder meer Wft, Wtt | Tags: , , | Plaats een reactie

Bericht DNB over de uitleg van het begrip “receptiewerkzaamheden” (domicilieverlening)

Geplaatst op 5 juni 2014 door Ellen Timmer

DNB heeft op 3 juni 2014 op zijn website het onderstaande bericht geplaatst over de uitleg van het begrip “receptiewerkzaamheden” in het kader van het onderscheid tussen Wwft-domicilie en Wtt-domicilie: Trustkantoren – Receptiewerkzaamheden Datum: 3 juni 2014. Status: Factsheet Referentie: … Lees verder →

Geplaatst in Fraude, witwasbestrijding, Wwft, Trustkantoren | Tags: , , , | Plaats een reactie

Brief minister van financiën over toezicht op trustkantoren, onder meer met aankondiging dat de nieuwe Rib op 1 januari 2015 in werking zal treden

Geplaatst op 27 mei 2014 door Ellen Timmer

In het parlementaire dossier over evaluatie van trustkantoren is een brief van 14 mei 2014 van de minister van financiën opgenomen. Deze brief schrijft de minister naar aanleiding van berichten over tekortkomingen bij enkele door DNB onderzochte trustkantoren. De minister gaat … Lees verder →

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft, Trustkantoren | Tags: , , , , | Plaats een reactie

Hoe zat het ook al weer met domicilie. Over wettelijke verplichtingen van degene die bedrijfsmatig domicilie verleent

Geplaatst op 19 maart 2014 door Ellen Timmer

De overheid houdt het zorgvuldig geheim, maar domicilieverlening is tegenwoordig een zwaar gereguleerde bezigheid. In Nederland bestaan momenteel drie soorten domicilie: [a] Domicilieverlening in de zin van de Wet toezicht trustkantoren (Wtt). In die wet wordt domicilieverlening gedefinieerd als: het … Lees verder →

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft, Trustkantoren | Tags: , , , , , | Plaats een reactie

Naming & shaming is een trend / AFM vraagt om naming / AFM-rapport over de kwaliteit van beleggingsdienstverlening

Geplaatst op 7 maart 2014 door Ellen Timmer

Vorige maand schreef ik dat naming & shaming een trend is. Dat wordt ook geïllustreerd door een onlangs gevoerde discussie naar aanleiding van een AFM-rapport. Peter Verhaar schreef in een column voor BNR dat de namen wel in het rapport … Lees verder →

Geplaatst in Bestuurlijke sancties, Bestuursrecht, Financieel recht, onder meer Wft, Wtt | Tags: , , , , | Plaats een reactie