Tag Archives: beleidsbepaler

Geschiktheidstoetsing bij casino’s

Geplaatst op 13 maart 2015 door Ellen Timmer

Niet alleen in de financiële sector worden ‘beleidsbepalers’ op geschiktheid getoetst. In het kader van de nieuwe regelgeving over casino’s wordt ook in die regelgeving een systeem van geschiktheidstoetsing geïntroduceerd, zo blijkt uit een wetgevingsconsultatie. Aan het casino (de vergunninghouder) en … Lees verder →

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft | Tags: , , , , , | Plaats een reactie

Internetconsultatie Regeling eed of belofte financiële sector 2015

Geplaatst op 1 oktober 2014 door Ellen Timmer

In het kader van de verhoging van de regeldruk dringt de bankensector bij monde van de NVB merkwaardig genoeg zelf aan op introductie van een eed of belofte die alle bankmedewerkers (een enkeling daar gelaten) zouden moeten afleggen. Zie hierover … Lees verder →

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt | Tags: , , , , , | Plaats een reactie

DNB nieuwsbrief voor trustkantoren van september 2014

Geplaatst op 23 september 2014 door Ellen Timmer

Vandaag heeft DNB een nieuwsbrief gericht op trustkantoren verspreid. Onderwerpen van de artikelen zijn: Trustsector poortwachter Nederlandse financiële sector. In dit bericht worden verrassingstoezichtbezoeken aan trustkantoren aangekondigd. Misverstanden over toetsingen. Over een gelijksoortig bericht in de nieuwsbrief voor verzekeraars, berichtte … Lees verder →

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Trustkantoren | Tags: , , | Plaats een reactie

Presentatie bij VCO op 9 september 2014 over “De toenemende invloed van de overheid op management van ondernemingen”

Geplaatst op 29 augustus 2014 door Ellen Timmer

Tijdens de bijeenkomst van de Vereniging van Compliance Officers van 9 september 2014 zal ik een lezing geven over de toenemende overheidsinvloed op het management van ondernemingen. Lees hier de uitnodiging. Onder meer staat er in de uitnodiging: Ellen Timmer … Lees verder →

Geplaatst in Bestuur en toezicht bij rechtspersonen, Bestuursrecht, Financieel recht, onder meer Wft, Wtt | Tags: , , , | Plaats een reactie

Misverstanden over toetsing van beleidsbepalers door DNB

Geplaatst op 27 augustus 2014 door Ellen Timmer

DNB schreef in de nieuwsbrief voor verzekeraars over de misverstanden bij toetsing van beleidsbepalers. Deze informatie kan ook voor andere ondernemingen die onder toezicht van DNB staan nuttig zijn. Onderstaand volgt de tekst van het bericht. Misverstanden over toetsingen Nieuwsbericht 26 … Lees verder →

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt | Tags: , , | Plaats een reactie

DNB legt boete op aan verzekeraar wegens onrechtmatige privétransacties en onvoldoende functiescheiding

Geplaatst op 24 juni 2014 door Ellen Timmer

Op 24 juni 2014 maakte De Nederlandsche Bank bekend dat er een boete is opgelegd aan een verzekeringsmaatschappij, HDI-Gerling Verzekeringen N.V. (“HDI”), wegens niet-naleving van integriteitsregels. Een dergelijk boetebericht is niet interessant vanwege de algemeenheden die er in staan, zoals DNB … Lees verder →

Geplaatst in Bestuurlijke boete, Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft | Tags: , , , | Plaats een reactie

Te laat indienen financiële gegevens door pensioenfondsen leidt tot oplegging bestuurlijke boete door DNB en openbaarmaking

Geplaatst op 18 juni 2014 door Ellen Timmer

DNB heeft gisteren bekend gemaakt dat aan twee pensioenfondsen bestuurlijke boetes zijn opgelegd wegens het te laat inleveren van gegevens. Het betreft: Stichting Pensioenfonds Loodswezen (boete van EUR 17.500), meer informatie hier Stichting Pensioenfonds Transmark (boete van EUR 13.750), meer informatie … Lees verder →

Geplaatst in Bestuurlijke boete, Financieel recht, onder meer Wft, Wtt | Tags: , , | Plaats een reactie

Zware kritiek Raad van State op uitbreiding van de betrouwbaarheids- en geschiktheidstoetsing in het financiële toezicht

Geplaatst op 16 april 2014 door Ellen Timmer

Onlangs heeft de Afdeling advisering van Raad van State advies uitgebracht over het wetsvoorstel Wijzigingswet financiële markten 2015. Een van de onderwerpen die de Raad aan de orde stelt is de voorgenomen uitbreiding van de geschiktheids- en betrouwbaarheidseis voor ondernemingen … Lees verder →

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt | Tags: , , , , , | Plaats een reactie

Uitspraak College van Beroep voor het bedrijfsleven inzake aanwijzing, inhoudend dat “onbetrouwbare” bestuurder diende af te treden

Geplaatst op 16 april 2014 door Ellen Timmer

Onlangs heeft het College van Beroep voor het bedrijfsleven uitspraak gedaan in een geschil tussen een beleidsbepaler en DNB over een aanwijzing inzake een “onbetrouwbare” bestuurder. In de uitspraak wordt wordt het geschil als volgt samengevat, waarbij met “[bedrijfsnaam 1]” … Lees verder →

Geplaatst in Bestuurlijke sancties, Bestuursrecht, Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Trustkantoren | Tags: , | Plaats een reactie

Hoeveel ruimte blijft er voor kleine ondernemingen in de financiële sector? | DNB verzoekt om maatregelen tegen kleine trustkantoren / ten minste twee dagelijkse beleidsbepalers

Geplaatst op 9 juli 2013 door Ellen Timmer

Met het ingewikkelder worden van regelgeving op allerlei terreinen [*] treden tegengestelde tendensen op. Enerzijds is zichtbaar dat het grotere ondernemingen veel geld kost om aan allerlei eisen te voldoen, met als gevolg dat de dienstverlening of het product duurder … Lees verder →

Geplaatst in Dienstverlening - juridisch financieel [advocaten, accountants, belastingadviseurs e.d.], Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Trustkantoren | Tags: , , , | Plaats een reactie