Tag Archives: beleidsbepaler

Maatschappelijke betamelijkheid, personentoetsing en administratieve verplichtingen | nieuwsbrief DNB voor trustkantoren

Geplaatst op 27 april 2020 door Ellen Timmer

DNB heeft een nieuwsbrief voor trustkantoren uitgebracht. De onderwerpen zijn: Beleidsregel maatschappelijke betamelijkheid voor trustkantoren > beleidsregel; feedback statement consultatiereacties. Uw organisatiegegevens in het Digitaal Loket Toezicht. Verder uitstel indientermijn ISI vragenlijst 2020. Wijzigingen beleidsregel geschiktheid.   Beleidsregel maatschappelijke betamelijkheid … Lees verder →

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft, Trustkantoren | Tags: , , , | Plaats een reactie

Nieuwsbrief DNB voor trustkantoren uitgebracht

Geplaatst op 13 juli 2019 door Ellen Timmer

DNB heeft een nieuwsbrief voor trustkantoren uitgebracht, waarin de consultatie inzake de beleidsregel Maatschappelijke Betamelijkheid en de consultatie inzake de beleidsregel geschiktheid worden gemeld. Verder wordt de sector herinnerd aan het vereiste van twee dagelijks beleidsbepalers en meldt de Bank … Lees verder →

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Trustkantoren | Tags: , , , | Plaats een reactie

Nieuwsbrief DNB voor trustkantoren

Geplaatst op 4 november 2018 door Ellen Timmer

Op 31 oktober 2018 heeft DNB een nieuwsbrief voor trustkantoren uitgebracht. Thema’s: Cijfers en trends in de trustsector: tot blijdschap van DNB daalt het aantal trustkantoren en doelvennootschappen. Resultaten onderzoek ‘SIRA in de praktijk’: Uit onderzoek naar de implementatie van … Lees verder →

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft, Trustkantoren | Tags: , , , , | Plaats een reactie

Vergunninghouderonderzoek in de kansspelsector | consultatie uitvoeringsbesluit Wok – 2

Geplaatst op 29 september 2018 door Ellen Timmer

Eerder plaatste ik hier een artikel over het verzamelen van persoonsgegevens van gokkers, zoals voorgesteld in een consultatie over een uitvoeringsbesluit op grond van de Wet kansspelen op afstand. Datzelfde consultatiedocument is interessant vanwege de eisen die aan vergunninghouders worden gesteld. Die eisen … Lees verder →

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft, ICT, privacy, e-commerce | Tags: , , , , | Plaats een reactie

Consultatiereacties ontwerp Besluit toezicht trustkantoren 2018

Geplaatst op 1 augustus 2018 door Ellen Timmer

Eerde meldde ik de start van de consultatie inzake het ontwerp Besluit toezicht trustkantoren 2018 en het opmerkelijke voorstel om door middel van een algemene maatregel van bestuur alle gevolmachtigden tot trustkantoor te bestempelen. Inmiddels is de consultatie gesloten. Er … Lees verder →

Geplaatst in Contractenrecht, privaatrecht algemeen, Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft, Trustkantoren | Tags: , , , , | Plaats een reactie

De ongedefinieerde beleidsbepaler in het financiële recht | Wtt 2018

Geplaatst op 24 maart 2018 door Ellen Timmer

De Nederlandse financiële wetgever heeft een hekel aan het definiëren van het begrip ‘beleidsbepaler‘, daar schreef ik in 2012 al over. Dat is nog steeds zo, want in het onlangs ingediende wetsvoorstel Wet toezicht trustkantoren 2018 (hierna: Wtt 2018) is … Lees verder →

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft, Rechtspersonenrecht, Trustkantoren | Tags: , | Plaats een reactie

Beleidsregel voor negen accountantsorganisaties

Geplaatst op 4 november 2017 door Ellen Timmer

Onlangs heeft de Autoriteit Financiële Markten (AFM) een beleidsregel inzake toetsing van beleidsbepalers bij OOB-accountantsorganisaties bekend gemaakt. Opmerkelijk is dat er maar ongeveer negen accountantsorganisaties zijn die een vergunning hebben voor zogenaamde ‘OOB’ opdrachten. Die afkorting staat voor ‘organisatie van … Lees verder →

Geplaatst in Dienstverlening - juridisch financieel [advocaten, accountants, belastingadviseurs e.d.], Financieel recht, onder meer Wft, Wtt | Tags: , , , | Plaats een reactie

Personentoetsing: steeds vaker toetsing van bestuurders en andere beleidsbepalers

Geplaatst op 14 januari 2016 door Ellen Timmer

Op allerlei terreinen zijn ontwikkelingen gaande rondom het ‘keuren’ van personen die functies vervullen. Ik zal dat hierna als ‘personentoetsing’ aanduiden. Personentoetsing in het financiële recht In het financiële recht is het gebied van personentoetsing al een lange traditie, daar wordt … Lees verder →

Geplaatst in Bestuur en toezicht bij rechtspersonen, Bestuursrecht, Financieel recht, onder meer Wft, Wtt | Tags: , , , | Plaats een reactie

Verkenningen naar politieke integriteit | nog steeds geen ‘VOG’ voor politici

Geplaatst op 1 juli 2015 door Ellen Timmer

De meest recente nieuwsbrief van het Montesquieu Instituut heeft politieke integriteit als thema. In de nieuwsbrief diverse artikelen, onder meer: Is de VVD nou echt corrupter dan andere politieke partijen? Gedragscode als remedie? Handvatten voor politici Geschiktheidstoetsing ontbreekt Ik zag … Lees verder →

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft | Tags: , , , | Plaats een reactie

Antecedentenregister DNB

Geplaatst op 20 mei 2015 door Ellen Timmer

Al lange tijd beheert DNB een register, waarin gegevens over beleidsbepalers van financiële ondernemingen worden opgeslagen. Sinds kort heeft dit antecedentenregister een eigen naam. DNB noemt het de ‘bestuurdersmonitor’. Op deze pagina beschrijft DNB wat het register inhoudt, wie er … Lees verder →

Geplaatst in Financieel recht, onder meer Wft, Wtt, Fraude, witwasbestrijding, Wwft | Tags: , , , , , , | Plaats een reactie