Op 25 oktober publiceerde de AFM het bericht “Nieuwe handvatten AFM helpen witwassen voorkomen“. Daarin deelt de AFM mee dat de organisatie naar aanleiding van een themaonderzoek good practices heeft geformuleerd voor beleggingsondernemingen die zich richten op particuliere beleggers.

Deze good practices zijn door de AFM op de website geplaatst. De good practices kunnen volgens de AFM ook beleggingsinstellingen / instellingen ter collectieve belegging in effecten / financiële dienstverleners ondersteunen in de aanscherping van procedures en maatregelen ter voorkoming van integriteitsrisico’s, zoals witwassen en terrorismefinanciering.

Hoewel het te prijzen is dat de AFM zorgt voor Wwft-guidance, vergroot het ook de chaos in de informatievoorziening in de Wwft, zoals ik al eerder signaleerde (1, 2).

—

NB 1 Enigzins verwarrend is dat in het bericht bij het kopje ‘good practices’ naar de algemene Wwft-pagina van de AFM wordt verwezen.

NB 2 Waarom brengt de AFM geen good practices uit voor beleggingsondernemingen die zich niet richten op particuliere beleggers? Daar geeft de hiervoor genoemde informatie geen antwoord op.